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　　近年来，广东（dōng）证监局在（zài）中国证监（jiān）会统筹（chóu）部（bù）署和指导下（xià），践行金融（róng）为民的理念，站稳人民立场，在投资（zī）者保护工作方面亮点（diǎn）颇多。

　　提高（gāo）投资（zī）者获（huò）得（dé）感

　　投资者是市场之（zhī）本，上市公司是市（shì）场之基。广东证监局认真贯彻（chè）落（luò）实新“国九条”关于“强化上（shàng）市公司现金分红（hóng）监管”“推动上市公司（sī）提升投资（zī）价值”等要（yào）求，推动辖区上市公司提高回报投资者、服务社会的意识和（hé）能力，提升（shēng）投资者的（de）实际获得感。

　　引导辖区（qū）上市（shì）公司（sī）建立常态化分红（hóng）机制。2023年，辖区共（gòng）有（yǒu）302家上市公司实（shí）现现金分（fèn）红累计964亿（yì）元。2024年，广东证监局持续督促、引导上市公（gōng）司（sī）制定（dìng）积（jī）极、稳定的分红（hóng）政策，辖区共有（yǒu）304家上市公司发布（bù）新（xīn）的现金分红（hóng）计划，涉（shè）及金额1023亿（yì）元。

　　部分上市公司发挥分红（hóng）引领作（zuò）用。格力电器连续（xù）6年实施现金分红不中断，自1996年（nián）以来累计分红金（jīn）额1553亿元，占同期利润总额的61.7%。根（gēn）据计（jì）划（huá），格力电（diàn）器拟实施2023年度（dù）分红131.42亿元（yuán），占当期（qī）公司净（jìng）利润的（de）45.3%。美的集团（tuán）连续（xù）11年实（shí）施现金分红（hóng）不中（zhōng）断，自2013年以（yǐ）来累计分红金额867亿元，占同期公司净（jìng）利润的46%。2023年度（dù）公司拟实施分红208亿元，占（zhàn）当期公（gōng）司净利润的（de）62%。

　　为进一步（bù）推动上市（shì）公（gōng）司提高（gāo）投资者（zhě）关系管（guǎn）理工作水平，广东证监局制定了2024年辖区投资者关系管理（lǐ）工作方案，通过加强指导、强化检（jiǎn）查、定（dìng）期通报等举措（cuò），督导（dǎo）上市公司做（zuò）好投资者关系管理工作，营造上市公司与投资者坦诚沟通（tōng）、良性（xìng）互动的市场文化氛（fēn）围，更好（hǎo）服务投资者。

　　“长牙（yá）带刺”强（qiáng）监管（guǎn）严执法

　　广东（dōng）证监局坚持“零容（róng）忍”执法（fǎ）不动摇（yáo）、不松懈，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等违法行为，营造良好市场环境。

　　近日，广东（dōng）证监局（jú）对ST华铁信息（xī）披露违法违规（guī）案（àn）下发行政处（chù）罚决（jué）定书（shū），罚没款合计1600万元（yuán），并对公司实际控制（zhì）人采取终身（shēn）市场（chǎng）禁入措施。

　　2023年以（yǐ）来，广东（dōng）证监局依（yī）法从严（yán）查处紫晶存储欺诈（zhà）发行、太安堂财务造假（jiǎ）等案件，共对（duì）34起案件作出（chū）行政处（chù）罚（fá）决（jué）定70份，作出（chū）市场禁入决（jué）定2项，罚没（méi）款合计近（jìn）2亿（yì）元。

　　与此同时，广东证监局持（chí）续加（jiā）大对辖区多家（jiā）上市公司退市前后违法（fǎ）违规行为的惩戒力度，凝聚监管执法合力，强化（huà）“零容忍”执法（fǎ）震慑，注（zhù）重执法宣传引（yǐn）导，真正让监管（guǎn）执法“长牙带刺”，推动稽查执法（fǎ）“惩（chéng）治（zhì）”“预防”“教育”功（gōng）能有效发挥。

　　对财（cái）务造假行为“一查到（dào）底”，对退市公（gōng）司（sī）“一（yī）严到（dào）底”。退市不是上市公（gōng）司（sī）违法的（de）“护身符”。广东证监（jiān）局秉持全（quán）链条、全生命周（zhōu）期从严执法理念，坚持（chí）对退（tuì）市前信（xìn）息披露（lù）违法违规（guī）行为一（yī）查到底（dǐ）、绝不姑息（xī）。持续推进对退市公（gōng）司搜于特上市期间违规行为的调查工作，高（gāo）效查实公（gōng）司财务造假（jiǎ）行为（wéi）。

　　退（tuì）市公司仍是公（gōng）众公司，不（bú）能坐等“一退了（le）之”。广（guǎng）东证监（jiān）局（jú）主（zhǔ）动作为，加强监管，密切关注退市公司的（de）合（hé）规（guī）经营情况。中潜股份2022年年报披露业（yè）绩（jì）与业绩预告内容存在较大差距，且盈亏性（xìng）质发（fā）生变（biàn）化，该局（jú）火速行动，在中潜股份退市后对其信息披露不准确行为采取行政监管措施。在常态化退市机制（zhì）下（xià），把好退市“出口关（guān）”，释放（fàng）“严”字当头的监管信号（hào）。

　　坚持构（gòu）建行政执法、民（mín）事赔偿、刑事惩戒（jiè）相互衔（xián）接、相（xiàng）互支持的立体追责体系。在（zài）紫晶（jīng）存储案（àn）中，公司及相关责任人员（yuán）共（gòng）被处以8000余（yú）万元罚款，两名实（shí）际（jì）控（kòng）制人分别被采取终身（shēn）、10年市场禁入（rù）措施，并因涉（shè）嫌欺诈发行（háng）证（zhèng）券罪被检察机关（guān）批准（zhǔn）逮（dǎi）捕。为有效赔偿投资者损失，紫晶（jīng）存（cún）储案创新探索“行（háng）政执法当事（shì）人承诺+先行赔付”，4家中介（jiè）机构通过先行（háng）赔付（fù）赔偿（cháng）1.7万名投（tóu）资者10.86亿元，并另行缴纳承诺金约1.89亿元，付出了（le）沉重的经（jīng）济代价（jià）。

　　严肃追责“首恶”，股东（dōng）代位（wèi）诉讼显威力。近年来，上市公司控股股东非经（jīng）营性占用资金违（wéi）法事（shì）件时有发生，严（yán）重损害上市（shì）公司和投资（zī）者的合（hé）法权益。广东证监局与（yǔ）中证中小投资者服（fú）务（wù）中心协作配合，2023年对摩登大道（dào）控股（gǔ）股东资金（jīn）占用（yòng）行为提起股东代位诉讼，广（guǎng）州中院一审判决（jué）控股股东返还占用资金，公司实际控制人（rén）、财（cái）务总（zǒng）监等承担（dān）一定（dìng）比例的连带（dài）赔偿责任。今（jīn）年4月，中证（zhèng）中小投资者服务中（zhōng）心再次（cì）针（zhēn）对辖区上市公司ST华铁控股股东资（zī）金占用事项，对有关责任主体（tǐ）提起（qǐ）股东代（dài）位诉讼。

　　推进（jìn）证券纠纷调解

　　广东证监（jiān）局坚持把矛（máo）盾化解在基（jī）层、调解挺在（zài）前（qián）面，指导广东中（zhōng）证（zhèng）投资者（zhě）服务（wù）与纠纷调解中心（以下简称“调解中心”）加强组织能力建设（shè），推动证券期货纠纷（fēn）调解工（gōng）作走深走实（shí）。

　　夯实制度（dù）基础，广东证监局联合广（guǎng）东省高级人民法院制定（dìng）印发（fā）《关于充（chōng）分利用“总对总”在线诉调机制全面推进证券期（qī）货纠（jiū）纷多元化解机制建设的实施意见》，与（yǔ）广州、珠海（hǎi）、汕头三地中级人民法（fǎ）院签订合作备忘录，在案件通报、诉调对接（jiē）、调研交流等方面建立日常协作机制。

　　大力（lì）推动证券（quàn）虚假陈述纠纷非诉化解（jiě），帮助投（tóu）资者挽回损失（shī）。推广适（shì）用“示范判决+平行（háng）案件多元解（jiě）纷”机制，有效提（tí）升调解成功率（lǜ）、缩短调（diào）解（jiě）时（shí）长。2023年以（yǐ）来，调解（jiě）中心（xīn）成（chéng）功调解证（zhèng）券（quàn）虚假陈述纠纷案件超600件，涉及金额5540万元（yuán），相关案例连续三年（nián）入选广州法院“十（shí）大调解（jiě）案例”。

　　强化信访诉求前端分（fèn）类（lèi）处（chù）理，对于矛（máo）盾突出、多次重（chóng）复的信访（fǎng）件实行调（diào）解前置，压（yā）实市场经营主（zhǔ）体责任，推动化解矛盾。2023年至今，广（guǎng）东证（zhèng）监（jiān）局累计处理信访诉求3000余件，调解率近20%，数量同比提高78%，帮助投资者挽回损失超500万元（yuán）。

　　此外，广东（dōng）证（zhèng）监局着（zhe）力促（cù）进辖（xiá）区投资者教育资源整合、品（pǐn）牌创新、宣传合力和工作（zuò）实效（xiào），推动投资者教育（yù）与（yǔ）业务（wù）深度（dù）融合，指导（dǎo）辖（xiá）区投教（jiāo）基地（dì）差异化高（gāo）质量发展，以精彩纷呈的投教活动提（tí）升投资者知识水（shuǐ）平和投资能力，更好满（mǎn）足人民（mín）群众日益增（zēng）长的财富需求。

　　广（guǎng）东（dōng）证监局（jú）投保处负责人介（jiè）绍（shào），今年，该局进一（yī）步将“5·15全国投资者保护宣传（chuán）日”与防范非法证（zhèng）券期（qī）货（huò）宣传月（yuè）有机结合，发起（qǐ）了“粤投教·粤精彩”宣传口（kǒu）号，制作投放新“国九条（tiáo）”解读系列（liè）精品短视（shì）频6个、防范（fàn）非法证券活动宣传标语28条，首次在广东五城地标同亮（liàng）口号，在广州地铁（tiě）、白云（yún）机场（chǎng）等人流（liú）密集场所投放宣传海报，指导辖区市（shì）场经营（yíng）主体（tǐ）开展（zhǎn）千（qiān）场投教活（huó）动、万名从业（yè）人员（yuán）转发投（tóu）教作（zuò）品，发送（sòng）千万条公益（yì）短信的“两（liǎng）个千万”活动（dòng），形成宣传声势。

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践行（háng）金融为民理念 广东证监局（jú）投保工作亮点纷呈

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